美国政府近期与Anthropic的博弈，再度让整个人工智能行业积压已久的担忧浮出水面：白宫正将矛头对准美国AI企业高度依赖外籍技术人才这一现状。截至目前，特朗普政府仅将监管目标锁定在Anthropic公司。美国商务部长霍华德・卢特尼克在周五的信函中警告该企业，若要向“外籍人员”（包括公司自身外籍员工）开放最新大模型权限，必须先申请出口许可。不过其最大竞争对手OpenAI已就此表达深切忧虑。
配图从左至右：山姆・奥特曼、达里奥・阿莫代伊、霍华德・卢特尼克
周六，OpenAI首席战略官杰森・权在企业内部通讯平台Slack向员工表示，公司已向政府郑重表态：人工智能技术研发需要汇聚全球顶尖人才，这也是美国能够领跑AI领域的核心原因之一。他称，OpenAI仍在评估美国政府针对Anthropic出台监管措施带来的潜在影响，当前局势变化极快，存在大量不确定性。
OpenAI此次反应强烈，除行业竞争因素外，目前美国政府并未释放要对其他AI实验室采取同类监管措施的信号。
但其他人工智能企业并非没有理由担忧：特朗普政府或许正酝酿针对各大AI实验室外籍员工的大范围监管收紧政策。
两位知情人士透露，在本月特朗普签署AI行政令的前期磋商阶段，政府官员曾提议出台规则，限制在美国本土AI企业任职的外籍员工调用前沿大模型。多家AI企业代表对此方案强烈反对，该提议最终并未纳入正式政策草案。美国有线电视新闻网此前也曾报道，在行政令草拟初期，就有人提出过限制外籍员工使用大模型的设想。
硅谷圈内，AI实验室大量聘用外籍科研人员（尤其是华裔研究者）一直是敏感话题。虽然很难精准统计各家头部AI实验室外籍顶尖研究员的占比，但行业趋势十分清晰：Anthropic、OpenAI、元宇宙平台等企业都在全球疯狂招揽顶尖AI科研人才。
追踪全球AI人才背景的宏观智库MacroPolo测算数据显示：2024年，在全球顶级人工智能学术会议上发表论文的研究者中，38%人员本科阶段在中国就读，较五年前29%的占比大幅提升；其中近四分之三的科研人员目前在美国从业。
这一数据既源于中国庞大的人口基数，也体现出该国将科技自主发展列为国家战略重点。而特朗普政府同样将维持美国在人工智能领域的绝对领先地位作为核心目标。长期以来，美方对于商业间谍活动、知识产权外泄的顾虑，促使政府开始重点关注各大AI实验室中的外籍科研人员群体。
战略与国际研究中心瓦德瓦尼人工智能中心主任阿洛克・梅塔表示：“本届政府格外担忧华裔从业者参与前沿大模型研发，因此强烈要求各大AI实验室建立严格的人员权限管控机制。”
部分政策专家警示，美国政府针对Anthropic采取的监管措施，事实上正在催生一套面向前沿新模型的变相许可审批制度，而白宫此前（包括本次6月行政令）一直明确反对设立强制许可机制。
保守派智库R街研究所常驻高级研究员亚当・蒂尔评价道：“我们正步入一种临时、间接、变相的AI技术许可监管时代，一旦开启这类监管模式，将很难再倒退收回。”
白宫此次针对Anthropic采取的监管手段，依托美国商务部下属工业与安全局全新延伸适用的出口管制执法权限。
资讯媒体《TheInformation》获取的卢特尼克官方信函显示，商务部认定存在“不可接受的安全风险”：Anthropic研发的AI大模型有可能被用于境外军事情报活动，这一定性成为特朗普政府出台大范围出口管制的法律依据。
本周一，Anthropic与美国政府官员举行会谈，试图达成协议，以便重新向市场开放其最新发布的几款大模型。
尽管Anthropic的竞争对手们在幕后积极游说，向美方阐述外籍人才对美国AI产业的重要意义，但各方出于多重因素考量，并未选择与Anthropic联合应对本次危机。
例如OpenAI总法律顾问张哲在周六的Slack内部通知中明确要求员工：“禁止与Anthropic及其他AI实验室的人员私下协同制定应对方案、直接协商处理本次危机”，企业必须严格遵守反垄断相关法律法规。OpenAI官方发言人拒绝就此置评。
视同出口管制政策溯源
特朗普政府2025年1月上台后，一度计划废除拜登时期多项AI安全监管政策，其中就包括要求企业上线新模型前必须与政府报备的强制审批方案。
即便以当时美国AI与加密产业事务负责人戴维・萨克斯为首的政府高层反对设立统一强制许可制度，官员们依旧出于国家安全顾虑，担忧敌对国家获取美国前沿大模型技术，同时警惕华裔等外籍从业者在美国AI企业接触核心技术。
拜登政府曾拟定一项监管规则（特朗普上台后并未落地执行），计划由商务部针对大模型权重（决定AI运行逻辑的核心参数）实施出口管控。特朗普商务部虽在今年3月草案中提议针对模型权重设立许可制度，却很快撤回该方案。
一位接近政府的消息人士透露，美国官员已历时数月研讨一套覆盖面更广的监管体系：一方面通过传统出口管制限制境外主体获取美国AI模型，另一方面依托视同出口管制规则，对在美国境内工作的特定外籍人员同步实施权限约束。该知情人士称，相关政策方案几乎每隔两周就会被重新研讨。
商务部周五发给Anthropic的监管信函，比此前政策磋商方案更为严苛：不仅在全球范围内（并非仅针对中俄等特定国家）禁止境外人员调用Fable、Mythos两款大模型，同时落地视同出口管制，意味着在美国境内的所有外籍员工也无权访问上述模型。
这并非特朗普政府首次拿Anthropic聘用外籍员工一事向企业施压。
今年3月，美国国防部负责科研工程的副部长埃米尔・迈克尔在法庭宣誓证词中提到，Anthropic大量聘用包括华裔在内的外籍人员参与大模型研发，一旦这些员工遵守本国情报相关法律，将会给美国带来极高的敌对安全风险。
该证词出自Anthropic与美国国防部的法律纠纷：此前美方将这家AI初创企业列为供应链安全风险主体，起因是Anthropic拒绝授权五角大楼利用其AI系统开展国内大规模民众监控，也拒绝为全自动杀伤性武器提供技术支持。迈克尔还在证词中声称，鉴于企业管理层过往的决策倾向，Anthropic的大模型或许暗藏技术后门，不排除由外籍研发人员植入的安全漏洞。
目前所有AI企业最关心的问题是：美国政府是否会将这套针对Anthropic的出口管制政策推广至全行业。白宫出台该政策的直接导火索，是亚马逊方面披露了Anthropic最新大模型存在安全漏洞。
萨克斯周六在社交平台X发文称，政府是在Anthropic拒不配合安全审查的前提下，才不得已出台本次出口管制。而Anthropic在周五官方博客中回应表示，该漏洞属于通用型常见问题，市面上绝大多数公开大模型都存在同类缺陷。此前《TheInformation》曾报道，白宫暂无计划将该出口限制推广至其他科技企业。
但商务部的官方信函，为美国政府面向所有AI大模型建立许可审批制度埋下了法律伏笔。本次监管依据《出口管理条例》第744.22（b）条款，该条款授权工业与安全局：若特定技术存在被中俄、委内瑞拉等国军方利用的风险，可要求企业技术出口必须提前申请许可。
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