美国黑帮染指华尔街

美国黑帮染指华尔街
【台湾《工商时报》1月21日报道】题：黑势力染指华尔街———纽约五大黑帮家族联手炒股票
美国股市走了十年多头行情，滚滚钱潮引来黑帮各派势力觊觎。美国联邦调查局高层透露，黑帮介入华尔街的程度日益加深，并且根据其长期监听的结果，纽约五大黑帮家族为了在股市淘金，摒除过去的嫌隙，联手在股市炒股，不法利得至少有数千万美元。
纽约黑帮过去为了抢夺毒品、垃圾清运等生意，每隔一段时间就因地盘之争，演出血淋淋的火拼事件，但纽约近年来强化治安工作，大力整顿组织犯罪行为，在执法机关的强力扫荡下，黑帮牟利日渐困难，为求生存，加上近年股市大好，靠股票一夕致富的传奇故事不绝于耳，黑帮开始调整“传统业务”，挥军华尔街来抢钱。
联邦调查局人员指出，导致黑帮合作的主要原因是股市这只金母鸡，只要彼此合作，大家都捞得到钱。黑帮认为，比起过去抢地盘得来的辛苦钱，股市油水多多。组织犯罪学专家卡斯泰利更直言，黑帮改头换面另谋出路的做法并不令人意外。
联邦调查局组织犯罪部门的资深主管去年稍早也在众议院听证会上坦承黑帮介入华尔街的情形相当明显，不过主要集中在低价、成交量小且不是在主要市场挂牌的股票。
美国证券交易商协会拥有全球规模最大的纳斯达克证券市场，不过该组织辖下还有规模较小的市场，譬如场外市场（OTC）便是该组织所管理的另一个供新创企业上市筹资的市场。不过这一市场因管理松弛，一度成为股市欺诈案的温床，去年初爆发的多起黑帮介入的欺诈案，均与该市场挂牌的公司有关。
譬如去年中在纽约地方法院起诉的一宗集体炒股欺诈案，涉案嫌犯多达120人，其中十来位与纽约五大黑帮家族（Gambino、Colombo、Bonanno、Genovese、Luchese）有关。这些黑帮家族与不肖律师、会计师及券商勾结，在多次炒股计划中坑杀散户，导致投资人因此损失约2500万美元。
美国证券交易商协会被这些欺诈事件搞得焦头烂额。为了扭转场外市场给人缺乏管理的印象，该市场已大力整顿，向投资者提供更透明的交易相关资讯。其中一次重大的改革工作发生在去年年中，该市场强迫未符合管理规定的3000余家公司下市，占当时挂牌企业总数的57%。管理机构还强调，严格管制将持续进行，如有企业未符合规定，也将被逐出市场。
但对联邦调查局来说，麻烦的问题还在后头，纽约五大黑帮家族还涉及与东欧及俄罗斯的犯罪组织挂钩。联邦调查局坦承，处理这类跨国合作的案子麻烦，涉及法律冲突与司法管辖权的问题。
根据联邦调查局的资料，黑帮为了炒股，会先成立合法的投资公司，譬如一家DMN资本公司就是黑帮用来炒股的大本营。除了炒股，黑帮也涉嫌利用这些公司收取非法回扣、勒索、洗钱、贿赂，甚至采用死亡威胁来牟利。令联邦调查局头疼的是这些公司名下的“生产设施”分布多个国家，让执法部门调查困难，要检查其财务报表自然更加棘手，黑帮企业的财务报表早经会计师的“漂白作业”，如果依据正常管道，根本无从发现犯罪事实。联邦调查局只好采取暗中调查方式，在不法公司装设窃听器，并已录下上千小时的录音。
联邦调查局还提到，组织犯罪全球化令人头痛，东欧与俄罗斯的黑帮人士更以其“华尔街经验”，运用在家乡的资本市场上，未来甚至可能扩张到全球。不过目前美国黑帮家族鲜有渗透到海外市场的情形，因其首领级人物对网络十分生疏，但未来可不一定，新一辈的帮派成员已有更充足的因特网知识！另外，联邦调查局认为，迄今为止亚洲犯罪集团对股市的兴趣并不高。